5月11日,中庚基金公告称,增聘吴承根为中庚价值品质基金经理、增聘刘晟为中庚价值领航基金经理。
公开资料显示,中庚基金成立于2015年11月13日,据Wind数据,截至2024年一季度末,中庚基金的公募管理规模为250.44亿元,旗下基金经理仅丘栋荣、吴承根、陈涛三人,在管基金数量共6只。其中,作为公司的副总经理兼首席投资官,丘栋荣旗下在管基金便达5只,丘栋荣个人在管产品规模高达198.54亿元,所占中庚基金总规模的79.28%。
具体来看,丘栋荣旗下5只基金分别为中庚价值领航、中庚价值灵动灵活配置、中庚价值品质一年持有、中庚港股通价值18个月封闭与中庚小盘价值。有一只产品此前便是和吴承根共同管理,增聘基金经理之后,由丘栋荣独自管理的产品则仅中庚小盘价值、中庚港股通价值18个月封闭这两只。
据2023年11月24日中基协修订发布的《注册登记规则》,对于产品处于募集期内、基金经理管理现有已成立公募基金产品处于封闭期内、基金经理管理现有已成立公募基金产品未满1年时,不予办理变更手续。而中庚港股通18个月成立于2023年1月11日,将于2024年7月首次开放。
从基金业绩来看,在丘栋荣目前独自管理的四只基金中,任职回报最高的是中庚价值领航,2018年12月成立至今回报率为133.22%,年初至今的收益率则为6.70%。而其代表作基金中庚小盘价值的任职回报率也高达121.83%。
值得注意的是,丘栋荣旗下的中庚小盘价值与中庚价值领航的机构投资者持有比例分别为49.30%、45.24%。那么,丘栋荣后续的离任,是否会导致资金量较大的机构投资者或渠道出现大额赎回,从而对相关基金运作产生影响?对此,业内人士向澎湃新闻记者表示,“在处理此类xk星空体育流动性方面的问题,基金公司及基金经理会提前做好相关应对措施。”
对于丘栋荣离任或与公募基金限薪趋势有关的市场观点,某公募内部人士则指出,“中庚基金作为个人系公募xk星空体育,在限薪方面的压力会比银行系公募、券商系公募小很多,更何况丘栋荣自身还有中庚基金9.73%的股权,因此这个猜测不太合理。”
2023年9月,证监会披露《关于核准中庚基金管理有限公司变更持股5%以上股东的批复》,核准丘栋荣成为中庚基金持股5%以上股东,同时同意中庚基金注册资本由20000万元变更为21050万元,并由丘栋荣依法认购中庚基金新增的1050万元出资。此次变更后,丘栋荣作为中庚基金第四大股东,持有9.73%股权。
倘若丘栋荣后续离任,这部分股权将会如何处理?有业内人士向澎湃新闻记者明确道,“不管如何,他的股权是不变的。”